Søkelys på aktuelle temaer og drøfting av problemområder sto i fokus. Et spennende innhold som favnet bredden innen fagområdet.

Bra seminar med interessante foredragsholdere. God interaksjon mellom sal og foredragsholdere.(utsagn fra deltaker)

En årlig foreteelse
Årets complianceseminar i regi av FNO og SPAMA gikk av stabelen på Clarion Gardermoen, og hele 60 deltakere møtte frem. Med et såpass vellykket arrangement er det bestemt å gjøre dette til et årlig arrangement.



Hva ligger i begrepet og ordet compliance?
For at vi alle skal ha en felles forståelse av hva som ligger i begrepet kan vi prøve oss på en norsk oversettelse.

Vphl§9-11 -Verdipapirforetaket skal ha «1. … tilstrekkelige og betryggende retningslinjer og rutiner som skal sikre etterlevelse av foretakets forpliktelser etter lov og forskrifter». Det er altså et krav til effektiv kontroll med etterlevelse av regelverk.

Engasjerende orientering fra Finanstilsynet
Fra Finanstilsynet ble søkelyset rettet mot de krav som stilles til compliancefunksjonen i banker som yter investeringstjenester. Britt Hjellegjerde, seksjonssjef for Avdeling for markedstilsyn, snakket blant annet om ledelsens ansvar og den operative compliancefunksjonen. Hun viste til erfaringer fra tilsyn og svarte på spørsmål fra en engasjert forsamling.

Andre aktuelle temaer
I tillegg fikk deltakerne høre om praktiseringen av AFR-ordningen, som har en viktig side til internkontroll og compliance. De fikk et interessant og tankevekkende foredrag om hvordan etikk inngår i compliancearbeidet og et foredrag om hvilke utfordringer og dilemmaer en complianceansvarlig kan støte på i utøvelsen av jobben. Dette ble det videre reflektert over via respons og svar på spørsmål fra deltakerne.  Her kom det også mange interessante innspill fra salen.

Neste års seminar
Deltakerne ble invitert til å foreslå temaer for neste års seminar. Vi ser frem til å bearbeide og forberede temaer som dekker innkomne forslag.

SPAMA vil i 2012 satse på å gjennomføre flere seminarer på nye fagområder i samarbeid med FNO. Det jobbes allerede med et seminar i antikorrupsjon som skal finne sted på Gardermoen i mars. Følg med på våre nyhetsbrev for å holde deg oppdatert!

Ønsker du nærmere opplysninger om våre seminarer, kan du gjerne ta kontakt med salgssjef Anne-Line Moren, anne.line.moren@spama.no, tlf.: 22 98 65 69.